Mengelakkan Tuntutan Undang-undang dan Penipuan Melalui Aset Yang Berpotensi Ditipu, Stok Dimanipulasi, Penipuan dan/atau Nilai Aset yang Dilambung

Kajian kes
Oleh High West Capital Partners
Pada September 25, 2020
In Kajian kes
Tags:

KAJIAN KES

High West Capital Partners, LLC (Nevis) mengumumkan bahawa ia tidak dapat menstrukturkan tawaran untuk semua aset yang didagangkan secara terbuka. HWCP mengelakkan kerugian 100% pada aset yang berpotensi ditipu atau stok yang dimanipulasi. Cara HWCP mengelakkan penipuan dan/atau nilai aset yang melambung. Gambaran keseluruhan cara proses berfungsi untuk kedua-dua belah transaksi.

LATAR BELAKANG PRODUK BERSTRUKTUR

Walaupun HWCP berusaha untuk menyediakan pelanggan dengan kecairan yang mereka cari, dalam tempoh masa yang munasabah dengan syarat-syarat yang berfaedah, tidak semestinya sesuatu perjanjian boleh distrukturkan. Contoh yang sangat baik berlaku pada Oktober 2019 apabila ejen bebas untuk pemegang besar 9AU.GR berusaha untuk menstrukturkan transaksi. Ejen itu bukan pekerja 9AU.GR tetapi kami percaya ejen itu mempunyai hubungan perniagaan sebelum ini dengan bakal pelanggan yang ingin menstrukturkan transaksi menggunakan pegangan 9AU.GRnya. HWCP tidak mempunyai hubungan dengan ejen. Seperti semua transaksi berstruktur HWCP, HWCP menandatangani perjanjian yuran dengan ejen yang mengesahkan kami akan memindahkan yuran asal daripada hasil pelanggan bagi sebarang transaksi kepada ejen. Ejen diberi pampasan oleh pelanggan dan bukan HWCP. Ini adalah susunan yang sama dalam mana-mana perjanjian yang kami susun. Tiada komisen ditawarkan atau dibayar.

NILAI ASET

Apabila menstrukturkan urus niaga, perkara paling penting untuk HWCP faham ialah nilai sebenar aset yang ditawarkan dalam struktur. Dalam kes ini, ia adalah saham 9AU.GR. Langkah paling asas dalam menentukan nilai intrinsik ialah melihat harga saham dahulu dan semasa. Anda mesti tahu dari mana anda datang untuk sekurang-kurangnya mula memahami ke mana anda pergi. Harga saham 9AU.GR pada Oktober 2019 apabila HWCP didekati untuk membuat perjanjian adalah kira-kira $4.50 USD. Tarikh dan garis masa berikut boleh dilihat pada carta di bawah.

Perlu diperhatikan pada penghujung 2017, harga saham berubah daripada $0.30 USD kepada lebih daripada $50.00 USD dalam tempoh beberapa hari dan kemudian jatuh semula kepada $10.00 USD pada separuh pertama 2018. Menjelang 2019, saham didagangkan di bawah aliran $3.00 USD ke arah $1.00 USD pada Jun 2019. Dari Jun 2019 hingga Oktober 2019, saham serta-merta melonjak kembali ke paras $4.50 USD (dalam beberapa hari) di mana mereka didagangkan pada bulan Jun, Julai, Ogos, September dan beberapa Oktober 2019.

HWCP telah didekati pada September/Oktober 2019 dan pelanggan mahukan penilaian USD ke atas saham yang pelanggan sanggup masukkan ke dalam produk berstruktur. Pelanggan ingin menggunakan $4.50 USD sesaham sebagai harga penilaian. Selepas menyemak pergerakan harga yang diterangkan di atas dan industri bitcoin yang sangat tidak menentu yang dikendalikan oleh Uptech Ag, HWCP menentukan bahawa nilai sebenar aset itu hanya kira-kira $1.00 USD sesaham. Ini adalah perbezaan yang ketara kepada harga saham semasa pada masa itu. Berdasarkan perjanjian undang-undang yang ada dan dokumen penstrukturan yang dilaksanakan secara sah, HWCP mempunyai hak untuk menstrukturkan perjanjian berdasarkan $1.00 USD sesaham.

Memandangkan HWCP menghargai perhubungannya dengan pelanggan dan berusaha untuk menjadikan semua pelanggan berjaya mencapai matlamat kewangan mereka, HWCP mendekati pelanggan dan memaklumkan pelanggan untuk melakukan urus niaga HWCP tidak akan menggunakan $4.50 USD sesaham sebaliknya $1.00 USD syer. Jika pelanggan ingin meneruskan, kami akan bergerak ke hadapan tetapi jika mereka tidak bersetuju bersama, perjanjian untuk menamatkan perjanjian itu ditolak yuran penamatan yang ketara biasa akan menjadi hasilnya. Terdapat yuran pembrokeran pihak ketiga yang kecil, dikaitkan dengan pelanggan membuka akaun pembrokeran atas nama pelanggan, yang HWCP tidak boleh mengetepikan tetapi bersetuju untuk membahagikan yuran tersebut jika pelanggan tidak meluluskan penilaian. HWCP mengekalkan semua hak semasa pelanggan menyemak pilihan yang sangat adil yang dibentangkan.

Akhirnya pelanggan menghargai analisis dan pendekatan kami tetapi tidak berpuas hati dengan penilaian dan memutuskan untuk tidak meneruskan. HWCP bersetuju untuk tidak menstruktur menggunakan penilaian yang lebih rendah, dan pelanggan dapat mencari alternatif yang berbeza untuk keperluan pelanggan. Seperti yang kadang-kadang boleh berlaku, ejen bebas untuk perjanjian itu tidak gembira perjanjian itu runtuh. Ejen-ejen ini, walaupun mereka bekerja untuk pelanggan, tidak mempunyai wang yang berisiko dalam urus niaga, mereka tidak mempunyai aset yang berisiko dalam urus niaga ini, dan mereka bermotivasi semata-mata dengan membuat perjanjian ditutup. Motivasi sedemikian kadangkala berkesan terhadap kedua-dua pelanggan dan HWCP.

Pandangan ejen itu ialah dia telah menghabiskan banyak masa dan tenaga dan HWCP sepatutnya menggunakan harga pasaran semasa sebanyak $4.50 USD sesaham dan hanya menyusun urus niaga. Ejen tidak mempunyai kewajipan fidusiari terhadap modal HWCP yang berisiko. Apa yang dia mahukan ialah yuran asalnya daripada pelanggan yang akan dibayar pada perjanjian yang berjaya. Pelanggan dalam kes ini bersetuju dengan ejen dan berharap untuk menggunakan penilaian $4.50 USD sesaham untuk menyusun perjanjian dan berpotensi meninggalkan HWCP dengan kerugian besar. Ejen itu sangat kecewa dan meninggalkan mel suara mengancam HWCP tentang membanjiri internet dengan cerita palsu tentang cara kami menjalankan perniagaan. Kami faham orang boleh kecewa apabila tawaran tidak berlaku, tetapi kami mesti jujur ​​kepada pelanggan kami dan diri kami sendiri. Kami tidak pasti sama ada ejen ini berada di belakang beberapa berita palsu baru-baru ini tentang HWCP tetapi akhirnya tidak mengapa, menyemak situasi 9AU.GR ialah contoh yang bagus untuk bakal pelanggan.

Petikan Segera

Masukkan Simbol Saham.

Pilih Exchange.

Pilih Jenis Keselamatan.

Sila masukkan Nama Pertama anda.

Sila masukkan Nama Keluarga anda.

Sila masukkan nombor telefon anda.

Sila masukkan Alamat E-mel anda.

Sila masukkan atau pilih Jumlah Bilangan Saham yang anda miliki.

Sila masukkan atau pilih Jumlah Pinjaman yang Diingini yang anda cari.

Sila pilih Tujuan Pinjaman.

Sila pilih jika anda seorang Pegawai/Pengarah.

High West Capital Partners, LLC hanya boleh menawarkan maklumat tertentu kepada orang yang merupakan "Pelabur Bertauliah" dan/atau "Pelanggan Layak" kerana syarat tersebut ditakrifkan di bawah Undang-undang Sekuriti Persekutuan yang berkenaan. Untuk menjadi "Pelabur Bertauliah" dan/atau "Pelanggan Layak", anda mesti memenuhi kriteria yang dikenal pasti dalam SATU ATAU LEBIH daripada kategori/perenggan berikut bernombor 1-20 di bawah.

High West Capital Partners, LLC tidak boleh memberi anda sebarang maklumat mengenai Program Pinjaman atau Produk Pelaburannya melainkan anda memenuhi satu atau lebih kriteria berikut. Tambahan pula, warga asing yang mungkin dikecualikan daripada layak sebagai Pelabur Bertauliah AS masih perlu memenuhi kriteria yang ditetapkan, menurut dasar pinjaman dalaman High West Capital Partners, LLC. High West Capital Partners, LLC tidak akan memberikan maklumat atau memberi pinjaman kepada mana-mana individu dan/atau entiti yang tidak memenuhi satu atau lebih kriteria berikut:

1) Individu dengan Nilai Bersih melebihi $1.0 juta. Orang asli (bukan entiti) yang nilai bersihnya, atau nilai bersih bersama dengan pasangannya, pada masa pembelian melebihi $1,000,000 USD. (Dalam mengira nilai bersih, anda boleh memasukkan ekuiti anda dalam harta peribadi dan hartanah, termasuk kediaman utama anda, tunai, pelaburan jangka pendek, saham dan sekuriti. Kemasukan ekuiti anda dalam harta peribadi dan hartanah hendaklah berdasarkan pameran nilai pasaran harta tersebut ditolak hutang yang dijamin oleh harta tersebut.)

2) Individu dengan $200,000 Pendapatan Tahunan individu. Orang asli (bukan entiti) yang mempunyai pendapatan individu lebih daripada $200,000 dalam setiap dua tahun kalendar sebelumnya, dan mempunyai jangkaan yang munasabah untuk mencapai tahap pendapatan yang sama pada tahun semasa.

3) Individu dengan $300,000 Pendapatan Tahunan Bersama. Orang asli (bukan entiti) yang mempunyai pendapatan bersama dengan pasangannya melebihi $300,000 dalam setiap dua tahun kalendar sebelumnya, dan mempunyai jangkaan yang munasabah untuk mencapai tahap pendapatan yang sama pada tahun semasa.

4) Syarikat atau Perkongsian. Perbadanan, perkongsian atau entiti serupa yang mempunyai aset melebihi $5 juta dan tidak ditubuhkan untuk tujuan khusus untuk memperoleh kepentingan dalam Perbadanan atau Perkongsian.

5) Amanah Boleh Batal. Amanah yang boleh dibatalkan oleh pemberinya dan setiap pemberinya ialah Pelabur Bertauliah seperti yang ditakrifkan dalam satu atau lebih kategori/perenggan lain yang bernombor di sini.

6) Amanah Tidak Boleh ditarik balik. Amanah (selain pelan ERISA) yang (a) tidak boleh dibatalkan oleh pemberinya, (b) mempunyai aset melebihi $5 juta, (c) tidak dibentuk untuk tujuan khusus memperoleh kepentingan, dan (d ) diarahkan oleh seseorang yang mempunyai pengetahuan dan pengalaman dalam hal kewangan dan perniagaan sehingga orang tersebut mampu menilai merit dan risiko pelaburan dalam Amanah.

7) IRA atau Pelan Manfaat Serupa. Pelan manfaat IRA, Keogh atau serupa yang melindungi hanya seorang individu yang merupakan Pelabur Bertauliah, seperti yang ditakrifkan dalam satu atau lebih kategori/perenggan lain yang bernombor di sini.

8) Akaun Pelan Manfaat Pekerja Arahan Peserta. Pelan manfaat pekerja terarah peserta yang melabur mengikut arahan, dan untuk akaun, peserta yang merupakan Pelabur Bertauliah, kerana istilah tersebut ditakrifkan dalam satu atau lebih kategori/perenggan lain yang bernombor di sini.

9) Pelan ERISA Lain. Pelan manfaat pekerja dalam pengertian Tajuk I Akta ERISA selain daripada pelan yang diarahkan peserta dengan jumlah aset melebihi $5 juta atau yang mana keputusan pelaburan (termasuk keputusan untuk membeli faedah) dibuat oleh bank, berdaftar penasihat pelaburan, persatuan simpanan dan pinjaman, atau syarikat insurans.

10) Rancangan Faedah Kerajaan. Pelan yang ditubuhkan dan diselenggara oleh negeri, majlis perbandaran, atau mana-mana agensi negeri atau majlis perbandaran, untuk faedah pekerjanya, dengan jumlah aset melebihi $5 juta.

11) Entiti Bukan Untung. Organisasi yang diterangkan dalam Seksyen 501(c)(3) Kod Hasil Dalam Negeri, seperti yang dipinda, dengan jumlah aset melebihi $5 juta (termasuk dana endowmen, anuiti dan pendapatan hayat), seperti yang ditunjukkan oleh penyata kewangan teraudit organisasi yang terbaharu. .

12) Bank, seperti yang ditakrifkan dalam Seksyen 3(a)(2) Akta Sekuriti (sama ada bertindak untuk akaunnya sendiri atau dalam kapasiti fidusiari).

13) Persatuan simpanan dan pinjaman atau institusi serupa, seperti yang ditakrifkan dalam Seksyen 3(a)(5)(A) Akta Sekuriti (sama ada bertindak untuk akaunnya sendiri atau dalam kapasiti fidusiari).

14) Seorang peniaga broker yang berdaftar di bawah Akta Pertukaran.

15) Sebuah syarikat insurans, seperti yang ditakrifkan dalam Seksyen 2(13) Akta Sekuriti.

16) “Syarikat pembangunan perniagaan,” seperti yang ditakrifkan dalam Seksyen 2(a)(48) Akta Syarikat Pelaburan.

17) Sebuah syarikat pelaburan perniagaan kecil yang dilesenkan di bawah Seksyen 301 (c) atau (d) Akta Pelaburan Perniagaan Kecil 1958.

18) “Syarikat pembangunan perniagaan persendirian” seperti yang ditakrifkan dalam Seksyen 202(a)(22) Akta Penasihat.

19) Pegawai Eksekutif atau Pengarah. Orang sebenar yang merupakan pegawai eksekutif, pengarah atau rakan kongsi am Perkongsian atau Rakan Kongsi Am, dan merupakan Pelabur Bertauliah kerana istilah itu ditakrifkan dalam satu atau lebih kategori/perenggan yang bernombor di sini.

20) Entiti Dimiliki Sepenuhnya Oleh Pelabur Bertauliah. Perbadanan, perkongsian, syarikat pelaburan swasta atau entiti serupa yang setiap pemilik ekuitinya ialah orang sebenar yang merupakan Pelabur Bertauliah, kerana istilah itu ditakrifkan dalam satu atau lebih kategori/perenggan yang bernombor di sini.

Sila baca notis di atas dan tandakan kotak di bawah untuk meneruskan.

Singapura

+ 65 3105 1295

Taiwan

Akan Datang!

Hong Kong

R91, Tingkat 3,
Menara Eton, 8 Hysan Ave.
Causeway Bay, Hong Kong
+ 852 3002 4462

Ikuti Kami

Liputan Pasaran